商业银行关联交易管理及董监事工作实务专题培训

关键词：商业银行 关联交易管理 董监事工作实务

1.商业银行公司治理及董监事会监管环境分析及监事会相关高发风险领域全面解析银保监办便函〔2022〕433号文件解读及2022年股权与关联交易专项整治工作重点领域梳理：19+5=?

2018~2022年银保监会有关公司治理及监事会监管重点问题及合规风险高发领域全梳理中小银行董监事会制度设计及运作实践中核心问题解析

2.商业银行股权及关联交易管理实务

（1）关联方的穿透式监管原则内涵解析及关联方识别核查方式实务

“三位一体”股权管理全新框架解析

股权资金来源追溯及资本金穿透式审核策略解析及相关信息披露要求

基于投票权及控制权的商业银行关联关系穿透审核策略及相关监管要求解析

基于“三会一层”人员构成的商业银行关联关系穿透式监管实务

基于业务依存度的商业银行关联关系识别策略实务

关联关系穿透式识别的例外情形解析

（2）商业银行关联交易管理制度建设与实务

商业银行关联交易管理制度相关监管制度全梳理

商业银行关联交易管理架构统筹与流程构建/重构实操要点解析

商业银行关联交易控制委员会的设立及实务要点

商业银行内控制度中的关联交易管理相关内容解析

（3）关联授信管理概览

“关联授信”范畴界定及相关监管规则全梳理：除了贷款以外，还有哪些属于关联授信范畴？

关联授信类型解析与关联交易监管红线规定解析

引伸专题：1104报表及MPA报告体系中的关联授信风险评级规定解析

（4）信贷业务相关“关联授信”管理实务

信贷全流程中的关联授信识别及管理要点概览

贷前调查中关联方识别技巧：“关系树”的巧妙运用

案例：银行贷前调查实操中关联交易的识别方法与常见工具

信贷“三查”及信贷审核过程中关联交易管理与控制要点：关联交易控制委员会该如何工作？

贷后管理过程中客户信息更新与关联交易方后续增补确认问题解析与案例分享：到底是实际发生还是“有意粉饰”？

（5）非信贷业务中“关联授信”管理问题概览：金融同业及非同业关联方识别及管理问题解析

（6）非授信关联交易管理

资产交易类相关关联交易问题解析

服务提供类相关关联交易问题解析

不良贷款管理、不良资产处置等相关业务实践中关联交易管理问题解析

商业银行资产负债管理及其他风险管理策略实践中关联交易管理问题解析

（7）关联交易管理实操中的几个小问题分析

关联交易与内部交易的区分与识别

一般关联交易的备案管理策略与案例分享

关联交易价格公允性的认定及举证

3.商业银行董事会相关政策解析

《公司治理准则》及其他相关政策发展脉络梳理

商业银行董事会职责要点解析

商业银行董事会会议规则及程序解析

商业银行董事会下设专门委员会设置及实施要点解析

商业银行董事履职相关要点解析

商业银行董事会履职工作监督解析

4.商业银行董事会实务：看看哪些错综复杂的重要关系！

董事会vs党委：重大问题决策过程中如何高效协调？

董事会vs董事局：两个到底有什么区别

董事会vs董事长：如何避免“一言堂”和“准家族制”架构出现？

董事会vs股东会：如何有效防范大股东、实控人、关联方侵犯公司利益？

股东大会vs董事会：如何有效保障中小股东权益？

董事长vs董事：董事会怎样的会议机制及表决机制才能有效保证民族表决制度的有效性？

董事vs高管：两种身份下履职尽职该怎么做才是合理的？

股东董事vs职工代表董事vs外部董事：董事会内部关系该如何协调和写作？

中国特色独立董事制度：如何看中国独立董事的悖论与尴尬！

5.商业银行董监事会制度及优化实务

商业银行董监事会相关监管制度及规则全面解析及细节梳理

商业银行董监事会制度体系梳理及运营机制与办法解析

商业银行董监事会机构及人员设置实务

商业银行董监事会会议机制科学设计及运作实务

商业银行董监事会日常运营中主要工作梳理

商业银行监事会专门委员会设置及实务

6.商业银行监事会履职质效提升及日常运作实务

（1）商业银行监事会主要职责的界定及实务技巧解析

商业银行董监高履职评价工作的监管要求、机制设计、评价办法及实务技巧

商业银行财务监督工作内容梳理及重点内容解析

商业银行监事会与内审部门的工作配合技巧实务

商业银行风险管理及风险监督工作内容梳理及实务技巧分享

商业银行监事会监督工作实践中与股东会、股东会、党委会、专门委员会及相关业务及职能部门协调及配合技巧实务

监事会与“老三会”的工作衔接及配合问题解析

商业银行监事会与监管部门工作协调与衔接问题解析

（2）商业银行监事履职质效与履职能力提升

监事长履职重点及难点解析

股权监事履职规范及常见履职误区解析

职工监事日常履职难点问题梳理及对策解析

商业银行监事会与独立董事及独立董事会议制度关系解析及日常沟通与配合技巧解析

商业银行监事会办公室实务要点解析及日常运作经验分享

7.商业银行外部董监事履职策略优化及履职能力提升

（1）国内外部董监事制度常见模式概览

大行外派董监事制度模式解析及实务借鉴

商业银行外部股权董事常见管理模式概览

上市公司独立董事制度概览及借鉴

中小股东、利益相关者权益保护及外部董监事制度动机解析

区域性中小银行外部监事管理制度概览

（2）外部董事履职质效提升专题

股权董事履职实操及常见合规问题解析

独立董事履职能力提升及履职合规风险解析

独立董事制度及首席独立董事制度内涵解析及实务可能性探讨

（3）外部监事履职质效提升专题

外部监事职责界定及角色解析

外部监事履职实操技巧及经验分享

外部监事必需之报告要求概览及监督

（4）外部董监事履职必需能力概览及能力提升课程专题

外部董监事履职必须之合规能力解析及政策梳理

外部董监事履职必需之财务监督能力要求及相关知识概览

外部董监事履职必需之风险监督能力要求及相关知识概览

外部董监事履职必需之内部控制及内部审计能力要求及相关知识概览

外部董监事履职必需之调研能力提升与调研技巧梳理